Política Institucional de Controles Internos e Conformidade

Criada por ANA RITA BRAGANÇA, Modificado em Seg, 10 Jun, 2024 na (o) 2:54 PM por ANA RITA BRAGANÇA

1. Essa política define as diretrizes para o Sistema de Controles Internos e Conformidade do Sicoob Corretora e é aplicável a todos os gestores, funcionários, estagiários e fornecedores da organização.

2. A aprovação desta Política é realizada pelo Conselho de Administração do Sicoob Corretora.

3. Esta Política adota os seguintes conceitos para fins de sua aplicação:

a) Sistema de Controles Internos e Conformidade do Sicoob Corretora: diretrizes, procedimentos, ferramentas, sistemas informatizados e pessoas adotados pelo Sicoob Corretora para garantir a segurança razoável na realização de seus objetivos estratégicos, levando em consideração a eficiência e efetividade operacional, a confiança nos registros contábeis/financeiros e a conformidade com as normas e regulamentos aplicáveis;

b) Função de Conformidade: tem a finalidade de verificar se o Sicoob Corretora está cumprindo as leis e regulamentações aplicáveis às suas atividades, além de assegurar que quaisquer desvios sejam identificados e corrigidos.

4. O Conselho de Administração tem a responsabilidade de garantir que o monitoramento de controles internos e conformidade seja realizado de forma independente e autônoma.

5. A Estrutura de Controles Internos e Conformidade do Sicoob Corretora é responsável por monitorar e relatar aos órgãos de governança os resultados das verificações realizadas pelos componentes, de acordo com as definições estabelecidas em manual desenvolvido com base nesta política.

6. Os controles internos serão regularmente avaliados e atualizados para garantir que sejam implementadas medidas relacionadas a riscos que possam surgir no futuro ou que ainda não tenham sido abordados anteriormente.

7. Os membros do setor responsável por Controles Internos e Conformidade não podem ter vínculos com áreas administrativas, de auditoria, operacionais, financeiras ou quaisquer outras áreas de negócios da empresa

8. Os responsáveis pelo processo de monitoramento do Sistema de Controles Internos e Conformidade deverão ter livre acesso às informações necessárias para o exercício de suas atribuições.

9. Complementam esta política e a ela se subordinam todas as normas e procedimentos operacionais que regulam o monitoramento do Sistema de Controles Internos e Conformidade do Sicoob Corretora.

Fonte: Política Institucional de Controles Internos e Conformidade - Versão 00 [06/2023]